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因QDII外汇（违规，国）泰海通资管被罚没5254.74万元国泰海通资管被国家外汇管理局上海市分局罚没超5000万元。
近期，国家外汇管理局上海市分局披露三份行政处罚信息。其中，上海国泰海通证券资产管理有限公司（下称“国泰海通资管”）因违反合格境内机构投资者(简称QDII)境外证券投资外汇管理规定，未按规定进行国际收支统计间接申报，被警告，没收违法所得并处罚款，罚没款合计5254.74万元。
处罚信息显示，国泰海通资管违反了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条、《国际收支统计申报办法》第七条和第十条。
据国泰海通证券股份有限公司（下称“国泰海通”，601211.SH、02611.HK）2026年半年报披露，2019年至2022年，国泰海通资管因个别产品违反相关规定，被责令改正、给予警告，其中罚款2587.4万元、没收违法所得2667.34万元。
按照处罚信息，国泰海通资管此次被罚没的5254.74万元，正是半年报披露的罚款2587.4万元与没收违法所得2667.34万元之和。
国家外汇管理局上海市分局在处罚信息备注中表示，上述违规行为系其对原国泰君安证券现场检查中发现。
值得一提的是，国泰海通资管此次被处罚的违规事项发生在国泰君安与海通证券合并之前。
2026年4月30日，国泰海通资管与海通资管签署吸收合并交割协议，海通资管全部资产、负债、业务、人员等均由国泰海通资管承继。
国家外汇管理局上海市分局同日公示的处罚信息显示，相关责任人员张某因任职资产管理公司期间，对公司违反规定办理外汇业务负有直接责任，被警告并罚款7万元。
十分巧合的是，国泰海通2026年半年报在披露国泰海通资管上述外汇处罚时亦显示，监管部门对直接责任人员给予警告，处罚款7万元。
国泰海通则因未按规定进行国际收支统计直接申报、违反外汇账户管理规定，被警告并罚款15万元。
8月18日晚间，国泰海通披露2026年半年度报告。上半年，公司实现营业收入471.63亿元，同比增长97.56%；归属于母公司股东的净利润202.60亿元，同比增长28.74%；其中，二季度实现营业收入309.31亿元、归属于母公司股东的净利润138.71亿元，均创证券行业单季历史新高。
半年报显示，国泰海通资管为国泰海通直接持股100%的子公司，注册资本20亿元。国泰海通资管上半年实现营业收入16.25亿元、净利润3.33亿元，同比分别增长71.41%和31.1%；截至6月末，总资产126.49亿元、净资产100.34亿元。
从QDII业务来看，国家外汇管理局披露的截至2026年6月末QDII投资额度审批情况显示，国泰海通资管获批QDII投资额度23.3亿美元。
国泰海通在半年报中表示，针对上述外汇处罚事项，公司及国泰海通资管已全面完成整改，该处罚事项对公司及国泰海通资管当前正常业务开展无影响。
据大智慧VIP，截至8月24日收盘，国泰海通A股收报17.64元/股，涨1.50%；港股收报15.180港元/股，涨1.00%。
澎湃新闻见习记者 姚榕琰
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温州8月28日电(邵燕飞 张益聪)东海之滨，瓯江之畔。2026民营经济创新发展大会暨知名民企助力浙江高质量发展活动9月8日—9日将在浙江温州盛大启幕。大会以“创新聚势·赋能未来”为主题，届时将云集全国头部民企掌门人、知名专家、顶尖科研机构及金融机构代表等600余位重量级嘉宾，共话创新之道、共谋增长新篇。 本届大会会址地——温州园博园中国馆。主办方 供图 当创新驱动跃升为高质量发展的核心引擎，民营企业正以科技为笔、以创新为墨，奋力书写新质生产力的时代答卷。本次大会实地考察、主旨大会、产业对接环环相扣，多项民企创新成果发布、项目落地，形成“1+3+2+3”的大会议程亮点。 “1”是一场主旨大会：9月9日上午，2026民营经济创新发展大会将在温州市园博园国际会议中心隆重举行，本次大会由全国工商联、浙江省人民政府共同主办，将汇聚国家部委、地方政府，以及产学研各方等众多重量级嘉宾，为民营经济擘画创新蓝图、注入澎湃动能。大会期间还将同步推出“浙里创新万物生长”成果展，全景展现浙江民营经济发展活力与创新生态优势。 “3”是大会将集中发布的三大权威成果：《2026研发投入前1000家民营企业创新状况报告》《2026民营企业研发投入、发明专利500家榜单》，以及“2026年民营企业发展新质生产力案例”，并同步启动民营经济标准创新周。 其中，《2026研发投入前1000家民营企业创新状况报告》围绕研发投入、创新载体、知识产权、标准化、转化应用、国际竞争六大维度对民营企业创新状况进行系统评估；民营企业发展新质生产力案例，则聚焦技术攻关、产学研、产业链协同、数智绿色改造、标准质量、人才机制六大方向遴选，生动展示国内民营企业阶段性创新成效。 “2”是两份重量级倡议发布。大会将发布《民营企业加强基础研究温州倡议》《全国工商联商会团体标准工作提质升级倡议》。一者鼓励民企提升原始创新能力，筑牢发展根基；一者打造优质团体标准引领产业高质量发展，营造良好生态，点面结合形成推动民营经济创新发展的“组合拳”。 中国(温州)数安港。主办方 供图 “3”是三大产业专题活动。精准对接浙江产业版图，力求将全国优质民企资源与地方生态深度耦合，形成民企创新力的乘数效应。新能源专场全链贯通——从锂电材料到风电装备，再到智慧能源解决方案，全景式呈现浙江“核风光水蓄氢储”的完整产业链优势；智能经济专场聚焦“AI+产业”落地，覆盖工业互联网安全、数据智能、人形机器人、产业互联网平台等数字生态关键节点，因地制宜推动数实融合；生命健康专场则锁定“脑机接口”与“精准营养”两大前沿赛道，以小切口撬动大孵化器集群的深层潜能，助力产业布局向高精尖跃升。 9月8日，与会嘉宾还将实地考察多个温州前沿科创、服务平台与标杆企业，在行走中感知创新脉动。 这场高规格、多维度、重实效的年度盛会，不仅是对民营经济创新发展成果的集中展示，更是面向未来的一次战略动员。5773.7V温州8月28日电(邵燕飞 张益聪)东海之滨，瓯江之畔。2026民营经济创新发展大会暨知名民企助力浙江高质量发展活动9月8日—9日将在浙江温州盛大启幕。大会以“创新聚势·赋能未来”为主题，届时将云集全国头部民企掌门人、知名专家、顶尖科研机构及金融机构代表等600余位重量级嘉宾，共话创新之道、共谋增长新篇。 本届大会会址地——温州园博园中国馆。主办方 供图 当创新驱动跃升为高质量发展的核心引擎，民营企业正以科技为笔、以创新为墨，奋力书写新质生产力的时代答卷。本次大会实地考察、主旨大会、产业对接环环相扣，多项民企创新成果发布、项目落地，形成“1+3+2+3”的大会议程亮点。 “1”是一场主旨大会：9月9日上午，2026民营经济创新发展大会将在温州市园博园国际会议中心隆重举行，本次大会由全国工商联、浙江省人民政府共同主办，将汇聚国家部委、地方政府，以及产学研各方等众多重量级嘉宾，为民营经济擘画创新蓝图、注入澎湃动能。大会期间还将同步推出“浙里创新万物生长”成果展，全景展现浙江民营经济发展活力与创新生态优势。 “3”是大会将集中发布的三大权威成果：《2026研发投入前1000家民营企业创新状况报告》《2026民营企业研发投入、发明专利500家榜单》，以及“2026年民营企业发展新质生产力案例”，并同步启动民营经济标准创新周。 其中，《2026研发投入前1000家民营企业创新状况报告》围绕研发投入、创新载体、知识产权、标准化、转化应用、国际竞争六大维度对民营企业创新状况进行系统评估；民营企业发展新质生产力案例，则聚焦技术攻关、产学研、产业链协同、数智绿色改造、标准质量、人才机制六大方向遴选，生动展示国内民营企业阶段性创新成效。 “2”是两份重量级倡议发布。大会将发布《民营企业加强基础研究温州倡议》《全国工商联商会团体标准工作提质升级倡议》。一者鼓励民企提升原始创新能力，筑牢发展根基；一者打造优质团体标准引领产业高质量发展，营造良好生态，点面结合形成推动民营经济创新发展的“组合拳”。 中国(温州)数安港。主办方 供图 “3”是三大产业专题活动。精准对接浙江产业版图，力求将全国优质民企资源与地方生态深度耦合，形成民企创新力的乘数效应。新能源专场全链贯通——从锂电材料到风电装备，再到智慧能源解决方案，全景式呈现浙江“核风光水蓄氢储”的完整产业链优势；智能经济专场聚焦“AI+产业”落地，覆盖工业互联网安全、数据智能、人形机器人、产业互联网平台等数字生态关键节点，因地制宜推动数实融合；生命健康专场则锁定“脑机接口”与“精准营养”两大前沿赛道，以小切口撬动大孵化器集群的深层潜能，助力产业布局向高精尖跃升。 9月8日，与会嘉宾还将实地考察多个温州前沿科创、服务平台与标杆企业，在行走中感知创新脉动。 这场高规格、多维度、重实效的年度盛会，不仅是对民营经济创新发展成果的集中展示，更是面向未来的一次战略动员。